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公司新闻

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内部人员揭秘ag放水时间华富安兴39个月定期开放

发布日期:2021-02-10 09:57

  重要提示...........................................................................................................................................2

  第一部分绪言.................................................................................................................................3

  第二部分释义.................................................................................................................................4

  第三部分基金管理人.....................................................................................................................9

  第四部分基金托管人...................................................................................................................20

  第五部分相关服务机构...............................................................................................................26

  第六部分基金的募集...................................................................................................................28

  第七部分基金合同的生效...........................................................................................................33

  第八部分基金份额的申购与赎回...............................................................................................35

  第九部分基金的投资...................................................................................................................47

  第十部分基金的财产...................................................................................................................53

  第十一部分基金资产估值...........................................................................................................54

  第十二部分基金的收益与分配...................................................................................................58

  第十三部分基金费用与税收.......................................................................................................60

  第十四部分基金的会计与审计...................................................................................................63

  第十五部分基金的信息披露.......................................................................................................64

  第十六部分风险揭示...................................................................................................................70

  第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................................................76

  第十八部分基金合同内容摘要...................................................................................................78

  第十九部分基金托管协议的内容摘要.....................................................................................101

  第二十部分对基金份额持有人的服务.....................................................................................119

  第二十一部分招募说明书存放及查阅方式.............................................................................121

  第二十二部分备查文件.............................................................................................................122华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  集申请经中国证监会2019年9月12日证监许可[2019]1687号准予募集注册。

  国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

  和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

  披露文件。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资

  风险。本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混

  资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值,

  充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主做出投资决策,并自行承担

  基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、估值风险、流动性风

  险、本基金特有风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益

  不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

  原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投

  2020年9月1日起执行。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

  券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基

  金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券

  投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他

  有关法律法规的规定,以及《华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金基

  漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

  所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

  是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

  得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行

  为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

  有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,

  应详细查阅基金合同。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  4、基金合同:指《华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》

  个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

  会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十

  二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

  11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

  证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内

  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  25、销售机构:指华富基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

  30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  38、封闭期:自基金合同生效日(含)起或自每一个开放期结束之日次日(含)

  起至39个月后的对日(如该对日为非工作日或无该对日,则顺延至下一个工作

  日)止的期间为本基金的一个封闭期;本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  购与赎回业务的期间,本基金每个开放期不少于5个工作日且不超过20个工作

  42、《业务规则》:指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

  时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额

  申购款及其他资产的价值总和华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  56、A类基金份额:指在投资者认购/申购时收取认购/申购费、但不从本类

  57、C类基金份额:指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费,而从本类

  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

  额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

  资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益

  股权结构:华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、

  经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科级

  秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽

  省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主任、总

  裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委书记、董

  事长,兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货有限责任公司董事,中国证

  券业协会托管结算专业委员会副主任委员,安徽证券期货业协会会长,安徽省政华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理,华安证券股份有限

  公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业

  务部总经理,现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。范强先生,非独立

  董事,大专学历。历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处长,安

  徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省地税局计财处处

  长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长,

  税局)科员,合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,

  合肥市财政局预算处副处长、市金融办(市投融资管理中心)资本市场处(企业

  融资处)副处长(主持工作),合肥市金融办担保与保险处处长,合肥市金融办

  资本市场处处长,合肥兴泰金融控股(集团)有限公司董事、党委委员、副总经

  理,合肥大数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限

  公司党委副书记、董事、总经理。2017年12月至今,任合肥市第十六届人大代

  职于庆泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、

  嘉实基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。

  曾任华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总

  制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司信息部经理、

  深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨田证

  券)高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁,深圳神华期货经纪有限公

  司独立董事,冠通期货经纪有限公司独立董事,银河证券独立董事及深圳富泰和

  陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长,华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  申银证券公司哈尔滨营业部总经理,宁波国际银行上海分行行长,上海金融学院

  书记,上海建平中学教师,上海社会科学院经济研究所助理研究员,海通证券股

  份有限公司投资银行部副总经理(主持工作)、投资银行管理部总经理、并购及

  资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理,海通开元投资有限

  公司董事长,海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公

  政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副

  主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理,安徽省信用担保集团有限责任公司总经

  司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团有

  限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长,合

  肥兴泰金融控股(集团)有限公司金融研究所所长。现任兴泰控股(香港)有限

  群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理、华富基金管理有限公司行

  业研究员、基金经理助理。现任华富基金管理有限公司基金投资部总监、公司公

  部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工

  程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现

  任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。

  入华富基金管理有限公司,曾担任集中交易部固定收益交易员,华富货币市场基

  金、华富天益货币市场基金、华富益鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富恒财

  分级债券型证券投资基金基金经理助理,现任华富弘鑫灵活配置混合型证券投资

  基金基金经理、华富恒财定期开放债券型证券投资基金基金经理、华富天盈货币

  市场基金基金经理、华富货币市场基金基金经理、华富恒玖3个月定期开放债券

  型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金基金经理、华富富瑞3个月

  公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决

  策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

  1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、

  《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制

  2、基金管理人不从事下列行为:华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、

  基本管理制度的总揽和指导,包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、

  控制体系、控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  制度和业务规章的情况。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  核公司的风险控制制度和风险管理流程,确保对公司整体风险的评估、识别、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,

  (3)对风险实行动态的监控和管理。一方面,周期性根据公司的业务发展华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  (1)本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线)本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部

  务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据

  贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同

  业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业

  务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外

  汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票

  以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业

  务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中

  服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发

  上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管

  部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业

  金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产

  托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理

  财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领

  任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;

  上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公

  司总经理;中国太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海

  浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金

  融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会

  银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务

  办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有

  员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资金营运处副处长,上海浦东

  发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、

  党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管

  4213.09亿元,比去年末增加33.12%。托管证券投资基金共一百五十六只,分别

  为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成

  长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精

  选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏

  华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富

  恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、

  北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、

  华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选

  基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、

  天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健

  康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券

  基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫

  元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长

  盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债

  基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享

  半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、

  东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信

  混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞

  盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、

  中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、

  广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南

  方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、

  兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易

  方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华

  纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益

  混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、

  国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数

  增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券

  投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券

  基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、

  易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资

  基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基

  金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基

  金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置

  混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式

  基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改

  革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券

  型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫

  灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中

  海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、

  前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券

  投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型

  发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券

  投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基

  金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永

  赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达

  债券型证券投资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东

  方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券

  投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、

  中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主

  题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发

  景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广

  发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华

  富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基

  金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安

  保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中

  债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、

  博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债

  券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金等。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  法律法规、监管部门监管规则和银行内部规章制度,形成守法经营、规范运作的

  经营思想。确保经营业务的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活

  制的牵头管理部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总

  行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务

  的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管

  业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务

  内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各

  操作环节,覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风

  风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗

  位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项

  操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;

  建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资

  产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急

  方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健

  全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进

  行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,

  监督依据具体包括:华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人

  独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资

  告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期

  示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金

  托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,

  基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,

  及时提供有关情况和资料。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  经办注册会计师:曹小勤、林晶华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  合同及其他有关规定募集,经中国证监会2019年9月12日中国证监会证监许可

  之日次日(含)起至39个月后的对日(如该对日为非工作日或无该对日,则顺

  延至下一个工作日)止的期间为本基金的一个封闭期;本基金在封闭期内不办理

  申购、赎回等业务,也不上市交易。每个封闭期结束日的下一工作日(含)起,

  本基金将设开放期,开放期不少于5个工作日且不超过20个工作日,投资者可

  在开放期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开放期结束之日的次日(含)

  此类变更适用于所有销售机构。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用,而不从本类别的基金

  资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认

  购/申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

  式为:计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计

  由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为

  人民币10元(含认购费);各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定

  的单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金

  的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。

  基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比

  例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金

  (3)投资者认购本基金C类基金份额时不需要交纳认购费。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  购费率为0.40%,假设该笔认购产生利息人民币5.50元,则其可得到的认购份

  净认购金额=10,000.00/(1+0.40%)=9,960.16元

  认购份额=(9,960.16+5.50)/1.00=9,965.66份

  认购份额=(100,000.00+100.22)/1.00=100,100.22份

  产中列支。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  持有人所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

  募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并

  在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监

  中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人

  在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应

  将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

  者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

  连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监

  会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止

  及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  后的余额低于5000万元或不满200人,则本基金将根据基金合同第十九部分的

  部分资产尚未变现的,基金将在封闭期结束后不再进入开放期进行申购、赎回或

  其他业务。本基金将终止运作,并于该封闭期届满日的下一工作日按已变现的基

  金财产确认支付部分赎回款项,并在确认后的2个工作日内支付给所有基金份额

  持有人。在此情况下,无须召开基金份额持有人大会,本基金将于封闭期届满日

  资产和负债按照基金合同约定的清算程序进行清算和分配。基金财产清算的期限

  为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限

  之日次日(含)起至39个月后的对日(如该对日为非工作日或无该对日,则顺

  延至下一个工作日)止的期间为本基金的一个封闭期;本基金在封闭期内不办理

  申购、赎回等业务,也不上市交易。每个封闭期结束日的下一工作日(含)起,

  本基金将设开放期,开放期不少于5个工作日且不超过20个工作日,投资者可

  在开放期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开放期结束之日的次日(含)

  在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增减销

  售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

  办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金

  管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

  赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放

  日该类基金份额申购、赎回的价格。但若投资者在开放期最后一个开放日业务办

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时,款

  项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、

  通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)及时

  到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,

  构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

  理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

  1、其他销售机构每个账户首次申购的最低金额为人民币10元(含申购费),

  追加申购的最低金额为单笔人民币10元(含申购费)。各销售机构对本基金最低

  购的最低金额为单笔人民币10元(含申购费);已在直销中心有本基金认购记录

  的投资者不受首次申购最低金额的限制。其他销售机构的投资者欲转入直销中心

  进行交易要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份

  额时,不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业

  务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔人民币10元

  资者持有基金份额比例不得达到或超过基金总份额的50%(在基金运作过程中因华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。法律法规或监管机构另

  不得低于10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

  份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

  动定价机制,调整基金份额净值,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操

  额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期

  或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行

  必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公

  例三:某投资人投资5万元申购本基金A类基金份额,申购费率为0.60%,

  假设申购当日本基金的基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为:华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  净申购金额=50,000.00/(1+0.60%)=49,701.79元

  率为1.50%,假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.1200元,则其可

  赎回费率为0,假设该日C类基金份额净值是1.1200元,则其可得到的赎回金

  净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00元华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金

  份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的

  为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益

  相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数

  权益并办理登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

  但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介

  1、因不可抗力导致基金无法正常运作。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

  暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如

  果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还给投资

  人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,且开放

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  或者延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎

  回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付可延期支付。在暂停赎回

  的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,且开放期时间将

  申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%,即认为是发生了

  定的全部赎回申请进行确认,但当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难

  较大波动时,在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的20%的前提下,

  基金管理人可对其余赎回款项申请延缓支付赎回款项,但最长不超过20个工作

  日。延缓支付赎回款项的赎回申请以赎回申请当日的该类基金份额净值为基础计

  金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人可以对该单个基金份额持

  有人超过基金总份额20%的部分赎回申请延期办理。基金管理人决定对该单个基

  金份额持有人超过基金总份额20%的部分赎回申请延期办理的,对于未能赎回部

  分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止,如延期办理期限超过开

  放期的,开放期相应延长,延长的开放期内不办理申购,亦不接受新的赎回申请,

  即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过上一工作日基金总份额20%

  以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请

  一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,

  以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资

  传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明

  刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个工作日的各类基金份额的基

  间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重

  新开放申购或赎回的公告,并公布最近1个工作日的基金份额净值;也可以根据

  实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新

  办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定

  的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  基金管理人将制定和实施相应的业务规则。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票据、中期票据、短期

  融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存

  款、协议存款、通知存款等)、同业存单、可分离交易可转债的纯债部分、货币

  市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

  为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前3个月、开放期及开放期结束后3

  个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。在开放期内,本基金持有的现金(不

  包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债

  到期策略构建投资组合,所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期,

  且资产到期日不得晚于本基金封闭期到期日。投资于含回售权的债券,且债券到

  期日晚于封闭期到期日的,基金管理人应当行使回售权而不应当持有至到期。一

  般情况下,本基金持有的债券品种和结构在封闭期内不会发生变化。基金管理人

  可基于基金份额持有人利益优先原则,在不违反企业会计准则的前提下,对尚未

  到期的固定收益类资产提前处置。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  基金的特征和风险偏好而确定。本基金定位为债券型基金,其资产配置以债券为

  主,并不因市场的中短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金将综合考虑

  宏观环境、市场估值水平、风险水平以及市场情绪,在一定的范围内对资产配置

  和结果。华富宏观利率监测体系主要是通过对影响债券市场收益率变化的诸多因

  素进行跟踪,逐一评价各相应指标的影响程度并据此判断未来市场利率的趋势及

  收益率曲线形态变化。具体执行中将结合定性的预测和定量的因子分析法、时间

  不超过基金剩余封闭期的债券品种。个券精选是本基金投资策略的重要组成部分。

  由于信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,因此信

  用风险与债券价值的平衡是信用债投资的核心。因此,一方面,本基金将从经济

  周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的

  整体变化趋势;另一方面,本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,

  即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业的基本面,以确

  究和信用研究领域的专业性,精选资质好的个券,同时结合市场行情与预判,通

  在风险可控以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。

  为控制风险,本基金的杠杆比例在每个封闭期内原则上保持不变,但是在回购利华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,基金管理人可

  售期限)不超过基金剩余封闭期的债券和货币市场工具,并采取买入并持有到期

  的策略。同时采取滚动回购的方式来维持杠杆,因此负债的资金成本存在一定的

  波动性。一旦建仓完毕,初始杠杆确定,将维持基本恒定。通过这种方法,本基

  期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券类资产、债券回购和银行存款。由

  于在建仓期本基金的债券投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配,因此可能存

  在部分债券在封闭期结束前到期兑付本息的情形。另一方面,本基金持有债券的

  付息也将增加基金的现金头寸。对于现金头寸,本基金将根据届时的市场环境和

  封闭期剩余期限,选择到期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券、回购或

  气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预

  测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标

  的证券收益率的影响。在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,

  时,本基金将保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关

  投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性

  基金的投资组合应遵循以下限制:华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  (1)本基金债券投资比例不低于基金资产的80%,但应开放期流动性需要,

  为保护基金份额持有人利益,在每次开放期前3个月、开放期及开放期结束后3

  应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,

  (11)封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%;开放期

  金资产净值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

  使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(9)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、

  比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行,且无

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

  额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按

  照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

  上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  以三年期银行定期存款利率(税后)+1.5%作为本基金的业绩比较基准符合

  产品特性,能够使本基金投资人理性判断本基金的风险收益特征和流动性特征,

  比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更

  人牟取任何不当利益。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,

  不得对基金财产强制执行。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法进

  行摊销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价

  计算的基金资产净值发生重大偏离,基金管理人对净值公布日公布的净值采用估

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  观证据表明发生减值的,应当按照企业会计准则的要求计提减值准备。对于已经

  计提资产减值准备的资产,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,按照《企

  按国家最新规定估值。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。

  基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,

  金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规

  或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,

  将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

  的准确性、及时性。当基金份额净值(含各类基金份额的基金份额净值,下同)

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

  人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

  得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人确认后,

  管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结

  管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人

  误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

  检查,但未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人

  免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除

  相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资;且基金份

  类基金份额的基金费用不同,不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将不同;

  投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再

  投资的计算方法,依照《业务规则》执行。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计

  H为每日应计提的基金托管费华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月5个工作日内从基

  金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

  作日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照

  相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支

  规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。三、

  行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度

  换会计师事务所需在2日内在指定媒介公告。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

  站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按基金合同约定

  信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文

  公开披露的基金信息包括:华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生

  重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指

  定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

  明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变

  更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定

  网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

  基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

  将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登

  载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、

  《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在

  基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管

  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售

  度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

  度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上基金

  合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年

  形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

  策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

  期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

  13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

  能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持

  有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将

  额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

  基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券

  市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10

  六、信息披露事务管理华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申

  购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算

  报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

  在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

  3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  和微观经济因素、国家政策、市场变动、投资人风险收益偏好和市场流动程度等

  影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩,从而产生市场风险,这种风险主

  就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信

  用风险可以视为零,而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当

  证券的信用等级发生变化时,可能会产生证券的价格变动,从而影响到基金资产。

  率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性

  益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属

  配置不能达到预期收益目标;也可能表现在个券的选择不能符合本基金的投资风

  的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支

  为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根

  据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  在封闭期内,本基金不办理申购、赎回业务,也不上市交易。具体见本招募说明

  略构建投资组合,并积极防范流动性风险,在满足组合流动性需求的同时,精选

  具有良好流动性的优质标的。本基金主动投资流动性受限资产的市值合计占比、

  对一家公司发行的证券的投资比例,以及本基金管理人管理的全部基金对一家公

  司发行的证券的投资比例等,皆严格遵守相关法律法规规定的比例限制,本基金

  符合组合管理、分散投资的监管原则。因此,本基金拟投资市场及资产的流动性

  1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

  的全部赎回申请进行确认,但当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或

  大波动时,在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的20%的前提下,

  基金管理人可对其余赎回款项申请延缓支付赎回款项,但最长不超过20个工作

  日。延缓支付赎回款项的赎回申请以赎回申请当日的该类基金份额净值为基础计

  总份额20%以上的赎回申请的情形。

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